当ファンドは、株式など値動きのある証券（外国証券には
為替リスクもあります。）に投資しますので、基準価額は大
きく変動します。したがって、投資元本が保証されているも
のではなく、これを割込むことがあります。信託財産に生じ
た利益および損失は、すべて受益者に帰属します。
本文書は、金融商品取引法（昭和23年法律第25号）第13条の規定に基づく目論見書です。 本文書により行なう「ダイワ・ブラジル株式ファンド」の募集については、委託会 社は、金融商品取引法第5条の規定により、有価証券届出書を平成21年 3 月13日に関 東財務局長に提出しており、平成21年 3 月14日にその届出の効力が生じております。 当該有価証券届出書第三部の内容を記載した「投資信託説明書（請求目論見書）」は、 投資者の請求により交付されます（請求を行なった場合には、その旨をご自身で記録し ておくようにして下さい。）。なお、委託会社のホームページで閲覧、ダウンロードす ることもできます。
発 行 者 名 大和証券投資信託委託株式会社 代 表 者 の 役 職 氏 名 取締役社長 石橋 俊朗
本 店 の 所 在 の 場 所 東京都中央区日本橋茅場町二丁目10番5号 有価証券届出書の写し 該当ありません。
を 縦 覧 に 供 す る 場 所
内容 、 投資信託 以 当 ァン いいま
す を 申込 る際にあ 、投資家 まに、
確認いた たい事項 知 せする す
当 ァン に る、 内容 よび投資信託 明書
交付目論見書 内容を十分に い
■当 ァン に る スクに い
当 ァン 、主に 株式 DR 預託証券 を含
ます を実質的 投資対象 ます 、株価 落に
よ 、基準価額 落 、損失を被る あ ます ま
た、株式 発行企業 経営不安、倒産等 影響によ 、
基準価額 落 、損失を被る あ ます また、為
替 変動 影響によ 、基準価額 落 、損失を
被る あ ます
た 、投資家 ま 投資元本 保証
いる く、基準価額 落によ 、損失を被 、
投資元本を割込む あ ます
当 ァン 基準価額 変動要因 、主に 株価
変動 スク 、 信用 スク 、 為替 スク 考え
ます スクを含むよ 細 内容に い 、
投資信託 明書 交付目論見書 投資 スク に 載
ます 確認 い
■当 ァン に る手数料等に い
◆申込手数料
当 ァン 申込手数料 料率 限 、3.15％ 税抜
3.0 ％ す
※ くわ く 販売会社 く 申込手数料を 載 た書面に 確認 い
◆換金 解約 手数料
換金 解約 手数料 あ ませ
◆信託報酬
信託報酬 総額 、 ァン 計算期間を通 毎日、
ァン 純資産総額に年 1.764％ 税抜 1.68％ 率
を乗 得た額 、 ァン よ 負担いた ます
◆そ 他 費用
( )監査報酬、有価証券売買時 売買委託手数料、先物取
引・オ ョン取引等に要する費用、資産を外国 保管
する場合 費用等を ァン 負担いた ます
そ 他 費用 に い 、運用状況等によ 変
動する あ 、事前に料率、 限額等を表示す
る ませ
※当 手数料等 合計額に い 、保有期間等に応
異 ます 、表示する ませ
※くわ く 投資信託 明書 交付目論見書 手数料
等及び税金 に 載 ます 確認 い
1p
3p
4p
8p
8p
10p
11p
18p
19p
2p
4p
1
2
6p
・
・
・
・
í
・
・
3
4
5
8p
10p
12p
14p
16p
18p
商品の性格や運用の方針などのファンド内容を決め、信託銀行（受託銀行）への指 図を通じて資金の実質的な運用を行なう会社です。また、投資家に商品を説明する 書類（目論見書）や、運用内容・結果を説明する書類（運用報告書）を作成し、基 準価額の計算も行ないます。投信会社、運用会社などと呼ばれる場合もあります。
債券の信用力の度合い（利払いや元本返済の確実性）を示したものです。格付け会 社がその発行体の財務能力、信用力、今後の方向性等を分析、評価して、数字や記 号で簡潔に表します。
債券の発行体（国や自治体、企業等）自体の格付けのほか、発行される個々の債券 ごとの格付けがあります。利払いや返済の条件によって、同じ発行体であっても、 格付けが異なることもあります。また、債券だけでなく、国全体や保険などの債務 支払い能力に対して付けられることもあります。
債券に投資するファンドの場合、ファンドの目的に合わせて、投資できる格付けの 水準が定められている場合もあります。
ファンドの純資産総額を残存口数で割ったもので、毎営業日に計算されます。単位 口数当たり（※１）のファンドの当日価額を表しており、投資家が買付けあるいは 換金を行なうときの基準となる価額です。
また、運用成果を反映して毎日変動しますので、ファンドの運用成績を評価する基 準（※２）ともなります。
※１：１口＝１円でスタートしたファンドの基準価額は、多くの場合、１万口当たりで公表されます。
※２：信託報酬は既に控除されていますが、販売手数料や信託財産留保額は反映されていません。投資 家が損益を計算する際にはそれらの費用のほか、税金等も考慮して計算する必要があります。
投資信託の運用・管理費用として、販売会社、委託会社（運用会社）、受託銀行の三 者が、それぞれの役割に対して信託財産の中から受取る報酬です。
信託報酬は、信託財産から日々差し引かれます。信託財産から負債を引いて時価評 価したもの、純資産総額を口数で割ったものが基準価額ですから、基準価額の段階 では、既に信託報酬は控除されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
20p
ファンド設定後も購入できる投資信託です。信託期間は無期限のものと期限付きの ものがあります。
株式相場などにおける将来の価格変動リスクを回避・軽減することをいいます。回 避する手段としては、信用取引や先物、オプションなどのデリバティブ取引を用い ます。基本パターンとしては、保有現物株の値下がりによる損失を食い止めるため に行なう売りヘッジ（信用売り・先物売り）と、将来購入予定の株が購入する前に 値上がりしてしまうリスクを防ぐ目的で行なう買いヘッジ（信用買い・先物買い） が挙げられます。この他に、外貨建証券で運用するファンドが行なう為替ヘッジな どもあります。
ファンドの運用の一方式です。この方式の場合、投資家が購入する各ファンドはベ ビーファンドと呼ばれ、ベビーファンドは原則として別に設定したマザーファンド の受益証券に投資します。ベビーファンドの資金をまとめることにより、運用効率 を高めることをねらいとしています。
有価証券の募集もしくは売出しの際、投資家に対して販売や勧誘を行なう際に当該 有価証券の内容や発行者の事業内容を記載した法定開示資料です。
投資信託の目論見書は委託会社が作成します。ファンドの仕組みやリスク、運用方 針、分配方針、約款の内容、それらに加え、既に設定されているファンドの場合は、 これまでの運用状況などが記載されています。
（投資信託の基本的な用語をまとめたもので、特定のファンドの解説を目的としたものではありません。）
1
第一部取 証券情報取
(1)取 ァン の名称取
取 ジ゜ワンノメグャ株式ネ゙ンチ取 取
(2)取内国投資信 益証券の形態等取
取 追加型証券投資信託 契約型 益権 す 格付け 得 て りません 取
取 ネ゙ンチ 益権 社債 株式等 振暶 関する法 社振法 いいます 規 定 適用を け 益権 帰属 述 (11)取振暶機関 関する事項 載 振暶機関 よび当該振暶機関 口 管理機関 社振法第 平 条 規定する 口 管理機関 をいい 振暶機関を含 振暶機関等 いいます 振暶口 簿 載また 録 れる
より定まります 振暶口 簿 載また 録 れる より定まる 益権を 振 暶 益権 いいます 委託会社 や を得 い事情等 ある場合を除 当該振暶 益 権を表示する 益証券を 行 ません また 振暶 益権 無 式や 式 形態 あり ません 取
取 益者 委託会社 や を得 い事情等 より 益証券を 行する場合を除 無 式 益証券 ら 式 益証券 変更 請求 式 益証券 ら無 式 益証 券 変更 請求 益証券 再 行 請求を行 わ い ます 取
取
(3)取発行 売出 価額の総額取 10 を 限 ます 取 取
(4)取発行 売出 価格取
1 万口当たり 得申込 付日 翌営業日 基準価額 ます 取
取 基準価額 販売会社また 委託会社 問合わせる より知る るほ 原則 て計算日 翌日付 日曓経済新聞朝刊 掲載 れます また 委託会社 ビヴヘヒヴグ
覧 る ます 取
取
ン 電話 よる 問合わせ先 委託会社 取
取 取 取 電話番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取 ン委託会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤス取 勘ttミォ//www.dバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(5)取申込手数料取
取 販売会社 ける 買付時 申込手数料 料率 限 年.1イ％ 税抜 年.0％ ています 具体的 手数料 料率等 いて 販売会社また 委託会社 問合わせ い 取
取
ン 電話 よる 問合わせ先 委託会社 取
取 取 取 電話番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取
取 申込手数料 消費税 よび地方消費税 消費税等 いいます 課 れま す 取
取 分配金再投資コヴス 収益分配金 再投資 際 申込手数料 りません 取 取
(①)取申込単位取
取 販売会社また 委託会社 問合わせ い 取 取
平 ン 電話 よる 問合わせ先 委託会社 取
取 取 取 電話番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取 取
(②)取申込期間取
取 成 平1 年 暻 1ィ 日 ら 成 平平 年 暻 1平 日ま 申込期間 取 取 終了前 暼価証券届出書を提出する より更新 れます 取 取
(③)取申込 扱場所取
取 委託会社 問合わせ い また 委託会社 ビヴヘヒヴグ 覧 る ます 取 取
ン 電話 よる 問合わせ先 委託会社 取
取 取 取 電話番号 コヴャセンタヴ 取 01平0-10①平1平取 営業日 エォ00～1②ォ00 半休日 エォ00～1平ォ00 取 ン委託会社 ビヴヘヒヴグ取
取 取 取 ゚チヤス取 勘ttミォ//www.dバ務wバ-バボ.c為.ベミ/取 取
(9)取払込期日取
益権 得申込者 販売会社 定 る期日 わ 販売会社 問合わせ い ま 得申込 金 得申込金額 申込手数料 よび申込手数料 対する消費税等
相当する金額 合計額をいいます を販売会社 いて支払う ます 取 販売会社 各 得申込 付日 ける 得申込金額 総額 相当する金額を 追加信託 行 われる日 委託会社 指定する口 を経由 て 託会社 指定するネ゙ンチ口 払込 ます 取
取
(10)取払込 扱場所取
取 益権 得申込者 得申込 金を 申込 扱場所 いて支払う ます 申 込 扱場所 いて 前(③)を 参照 い 取
取
(11)取振替機関 関する 項取 取 振暶機関 り す 取 取 株式会社取証券保管振暶機構取 取
(12)取その 取
取 益権 得申込者 申込 扱場所 いて 引口 を開設 うえ 得 申込 を 行 う ます 取
取 キンドウュ証券 引所 ニュヴムヴク証券 引所また ュンチン証券 引所 い れ 休業日 日付 日を申込 付日 する 益権 得 よび換金 申込 付け 行 いません 取
取 申込 付中 日 販売会社また 委託会社 問合わせ い 取
取 委託会社 各営業日 ※ 午 年 時 半休日 いて 午前 11 時 ま 付けた 得 よび換金 申込 当該申込 る販売会社所定 事 手 完了 た を 当日 付分 て 扱います 時刻を過 て行 われる申込 翌営業日 ※
扱い ります 取
※ 前 申込 付中 日を除 ます 取
取 金融商品 引所 金融商品 引法第 平 条第 1① 項 規定する金融商品 引所 よび金融商 品 引法第 平 条第 ③ 項第 年 号ュ 規定する外国金融商品市場をいい 単 引所 い
う あります 等 ける 引 停 外国 暶 引 停 他や を
年
得 い事情 投資対象国 ける非常事態 金融危機 タネァャダ 重大 政策変更 よ び規制 導入 自然災害 クヴタタヴ 重大 政治体制 変更 戦 等 よる市場 閉 鎖また 流動性 極端 減少 らび 資金 渡 関する 害等 生 委託会社 追加設定を制限する措置を た場合 販売会社 得申込 付けを中 す
る るほ す 付けた 得申込 を 消す る ます 取
取 当ネ゙ンチ 収益分配金を税金を差引いた 無手数料 自動的 再投資する 分配 金再投資コヴス 収益 分配 行 われる 収益分配金を 益者 支払う 分配 金支払いコヴス あります 扱い可能 コヴス いて 販売会社 問合わせ
い コヴス 販売会社 より異 る場合 あります 取
取 分配金再投資コヴス を利用する場合 得申込者 販売会社 定 る積立投資
約款 た い契約を締結 ます 契約また 規定 いて 称
様 権利義 関係を規定する契約また 規定 用いられる あり 場合 契
約また 規定 当該 称 読暶える ます 取
取 得申込金額 利息 付 ません 取 取 振暶 益権 いて
取 ネ゙ンチ 益権 社振法 規定 適用を け (11)取振暶機関 関する事項 載 振暶機関 振暶業 る業 規程等 規則 た て 扱われる ま す 取
取 ネ゙ンチ 分配金 償還金 一部解約金 社振法 よび (11)取振暶機関 関する 事項 載 振暶機関 業 規程 他 規則 た て支払われます 取
参考
◆投資信託振暶制
ネ゙ンチ 益権 生 消滅 移転をコンヌュヴタクスゾヘ て管理 ます
ンネ゙ンチ 設定 解約 償還等 コンヌュヴタクスゾヘ 帳簿 振暶口 簿 いい ます 載ン 録 よ て行 われます 益証券 行 れません 取
ィ
第 部取 ァン 情報
取
第 取 ァン の状況取 取
取 ァン の性格取 取
(1)取 ァン の目的及び基本的性格取
取 当ネ゙ンチ 信託 産 成長を て運用を行 います 社団法人投資信託協会 よ る商品分類ン属性区分 り す 取
取
単 型 投 信 ン 追 加 型 投 信 追加型投信取 投 資 対 象 地 域 海外取 商 品 分 類
投資対象資産(収益 源泉) 株式取
投 資 対 象 資 産 他資産 投資信託証券 株式取 一般 取 決 算 頻 ィ 回取
投 資 対 象 地 域 中 米取
投 資 形 態 ネ゙プモヴネ゙ンチ取 属 性 区 分
暶 バ ッ グ 暶バッグ 取
注 1 商品分類 定義取
ン 追加型投信 …一 設定 れたネ゙ンチ あ て 追加設定 行 われ従来 信 託 産 運用 れるネ゙ンチ取
ン 海外 …目論見書また 投資信託約款 目論見書等 いいます いて 組入資産 よる主たる投資収益 実質的 海外 資産を源泉 する 載 ある 取 ン 株式 …目論見書等 いて 組入資産 よる主たる投資収益 実質的 株式を源泉
する 載 ある 取 注 平 属性区分 定義取
ン 他資産 …組入れている資産取
ン 株式取 一般 …大型株 中 型株属性 あて まら いす て 取 ン ィ 回 …目論見書等 いて ィ 回決算する 載 ある 取
ン 中 米 …目論見書等 いて 組入資産 よる投資収益 中 米地域 資産を源泉 する 載 ある 取
ン ネ゙プモヴネ゙ンチ …目論見書等 いて 親投資信託 ネ゙ンチンアノンネ゙ンゲ 投資 れる を除 ます を投資対象 て投資する 取
ン 暶バッグ …目論見書等 いて 暶 バッグを行 わ い 載 ある また 暶 バッグを行 う 載 い 取
※商品分類ン属性区分 定義 いて わ 社団法人投資信託協会 ビヴヘヒヴグ
゚チヤス取勘ttミォ//www.t為u具勘務点.為メ.ベミ/ を 参照 い 取 取
＜信託金 限 額＞取
ン委託会社 託会社 合意 うえ イん000 億 を限 て信託金を追加する ます 取
ン委託会社 託会社 合意 うえ 限 額を変更する ます 取 取
＜ネ゙ンチ 特色＞取
目論見書 概要 ける ネ゙ンチ 特色 を 参照 い 取
イ (2)取 ァン の 組み取
益者取 取 申込者取
取 取 取収益分配金 注 1 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
扱窓口取 取
販売会社取
益権 募集ン販売 扱い等 関する委託会
社 契約 ※1 基 業 を行
います 取
益権 募集 扱い取 一部解約請求 関する事 取
収益分配金 償還金 一部解約金 支払い取 取 関する事 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
↑↓※1取 取 取 取 取 収益分配金 償還金 ↑↓ 申込金 ※イ 取
委託会社取 取
大和証券投資信託 委託株式会社
当ネ゙ンチ る証券投資信託契約 信託契約 いいます (※平) 委託者 あ り 業 を行 います 取
益権 募集ン 行取 信託 産 運用指 取 信託 産 計算取
運用報告書 作成取 取 取 取 取 取 取 取 取
↓運用指 取↑↓※平取 取損益↑↓信託金 ※イ 取
託会社取 取
信託銀行取 株式会社取 再信託 託会社： 日曓ダメスゾ゛ン キヴニス信託銀行 株式会社取
信託契約(※平) 託者 あり 業 を行
います 信託事 一部 日曓ダ
メスゾ゛ンキヴニス信託銀行株式会社 委託す る ます また 外国 ける資産 保管 業 を行 う 分 能力を暼す る 認 られる外国 金融機関 行 う場合
あります 取
委託会社 指 基 信託 産 管理ン処 分取
信託 産 計算取 取 取 取 取 取 取 取 取 取
取 取 損益↑↓投資取
投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定を含 ます らび ノメグャ 企業 D次 預 託証券 取 取
ブギヴネ゙ンチ方式 運用を行 います ブギヴネ゙ンチ ける外 建資産 運用 あた て ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴ グベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資顧問会社 注 平 運用 指 る権限を委託 ます 取
(注 1) 分配金再投資コヴス 場合 収益分配金 自動的 再投資 れます 取
注 平 ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資顧問会社 委託 会社 間 運用委託契約 ※年 基 委託会社 ら権限 委託を けて ブギ ヴネ゙ンチ ける外 建資産 運用 指 を行 います ※ィ 取
※1： 益権 募集 扱い 一部解約請求 関する事 収益分配金 償還金 一部解約金 支払い 関する事 容等 規定 れています 取
※平： 投資信託 び投資法人 関する法 基 いて あら 監督官庁 届け出られた
①
信託約款 容 基 締結 れます 証券投資信託 運営 関する事項 運用方針 委託会社 よび 託会社 業 益者 権利 信託報酬 信託期間等 規定 れて います 取
※年：運用指 権限委託 容 よび れ る事 容 投資顧問会社 ける報酬等 定 られています 取
※ィ：投資顧問会社 法 違 た場合 信託契約 違 た場合 信託 産 重大 損失 を生 た場合等 いて 委託会社 運用 指 関する権限 委託を中 また
委託 容を変更する ます 取
※イ：販売会社 各 得申込 付日 ける 得申込金額 総額 相当する金額を 追加信 託 行 われる日 委託会社 指定する口 を経由 て 託会社 指定するネ゙ン チ口 払込 ます 取
◎委託会社 よび 託会社 れ れ 業 対する報酬を信託 産 ら収 ます ま た 販売会社 委託会社 ら業 対する 行手数料 支払われます 取
取
＜委託会社 概況 成 平1 ② 暻曒日現在 ＞取 ン資曓金 額取 1イ1 億 ②んィ平② 万 平んイ00 取
ン沿革取
昭和年ィ 1平暻1平日 設立 取
昭和年イ 取平暻1②日 証券投資信託法 基 証券投資信託 委託会社 免許 得取 昭和年イ 取ィ暻取1日 営業開始取
昭和①0 11暻取③日 投資助言ン情報提供業 関する兼業承認を ける 取
成取② 取イ暻年1日 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関する法 基 投資 顧問業 録を ける 取
成取② 取エ暻1ィ日 暼価証券 係る投資顧問業 規制等 関する法 基 投資 一任契約 る業 認可を ける 取
成1エ 取エ暻年0日 金融商品 引法 施行 伴い 法第 平エ 条 録を けた れる 取
ン大株主 状況取
取 称取 取 所取 所暼取
株式数取
比率取 取
株式会社大和証券エャヴハ曓社取 取
東京都千 区丸 一 目 エ 番 1 号取
株取 平ん①0③んイ平イ取
％取 100.00取 取
取 取 投資方針取
取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ ブギヴネ゙ンチ いいます 益証 券を主要投資対象 ます 取
取 投資態 取
゜．主 てブギヴネ゙ンチ 益証券を通 てノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴク ピパスド指数 換算 を 回る投資成果を て運用を行 いま す 取
ュ．経済情勢や業界動向等 分析を行 う 個 企業 ネ゙ンジベンタャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクミン等を総合的 案 てフヴダネァモアを構築 ます 取 デ．ブギヴネ゙ンチ ける外 建資産 運用 あた て ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグ
ベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 運用 指 る権限を委託 ます ジ゜ワ取゚セッ ダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 当該外 建資産 運用 いて キンタ ンタヴャ取゚セッダ取ブヅグベンダ ノメグャ 助言を けます 取
ニ．ブギヴネ゙ンチ 益証券 組入比率 通常 状態 信託 産 純資産総額 エ0％
② 程 する を基曓 ます 取
ビ． 暶変動モスクを回避するた 暶バッグ 原則 て行 いません 取 バ．当初設定日直 大量 追加設定また 解約 生 た 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 た 等 らび 信託 産 規模 よ て 運用 行 われ い あります 取
※ 株式…D次 預託証券 を含 ます 取 取
(2)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ いて投資 対象 する資産 種類 掲 る ます 取 取1.取 掲 る特定資産 投資信託 び投資法人 関する法 施行 第 年 条 掲 る
をいいます 取
゜．暼価証券取
ュ．タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第 平 条第 平0 項 規定する をい い 掲(イ) よび 定 る 限ります 取
デ．約束手形取
ニ．金銭債権 う 投資信託 び投資法人 関する法 施行規則第 平平 条第 1 項第 イ 号 掲 る 取
取平． 掲 る特定資産 外 資産取
゜． 暶手形取
取 委託会社 信託金を 主 て 大和証券投資信託委託株式会社を委託者 信 託銀行株式会社を 託者 て締結 れたジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ ブ ギヴネ゙ンチ いいます 益証券 らび 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を除 ます 投資す る を指 する ます 取
取1.取外国通 表示 株券また 新株引 権証書取 取平.取国債証券取
取年.取地方債証券取
取ィ.取特 法 より法人 行する債券取
取イ.取社債券 新株引 権証券 社債券 一体 た新株引 権付社債券 分 型新株引 権付社債券 いいます 新株引 権証券を除 ます 取
取①.取特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る をいいます 取
取②.取特 法 より設立 れた法人 行する出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいいます 取
取③.取協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定 る をいいます 取
取エ.取特定目的会社 る優先出資証券また 新優先出資引 権を表示する証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいいます 取
10.取コブヴクャャンヒヴドヴ取
11.取外国通 表示 新株引 権証券 分 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含
ます よび新株 約権証券取
1平.取外国また 外国 者 行する証券また 証書 前 1. ら前 11.ま 証券また 証書 性質を暼する 取
1年.取投資信託また 外国投資信託 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定 る をいいます 取
1ィ.取投資証券 投資法人債券また 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいいます 取
1イ.取外国 付債権信託 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい ます 取
1①.取預託証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいいます 取
③ 1②.取外国法人 行する譲渡性預金証書取
1③.取指定金銭信託 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行 信託 益証券 限ります 取
1エ.取抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいいます 取 平0.取 付債権信託 益権 あ て金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信託 益証券 表示 れる 取
平1.取外国 者 対する権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼する 取
前 1. 証券また 証書 前 1平. らび 前 1①. 証券また 証書 う 前 1. 証 券また 証書 性質を暼する を 株式 いい 前 平. ら前 ①.ま 証券 よび 前 1平. らび 前 1①. 証券また 証書 う 前 平. ら前 ①.ま 証券 性質を暼する
を 公社債 いい 前 1年. 証券 よび前 1ィ. 証券 投資法人債券を除 ます を 投資信託証券 いいます 取
取 委託会社 信託金を 前 掲 る暼価証券 ほ 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含 ま す より運用する を指 する ます 取
取1.取預金取
取平.取指定金銭信託 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定する 益証券 行信託を除 ます 取
取年.取コヴャンュヴン取
取ィ.取手形割引市場 いて売買 れる手形取
取イ.取 付債権信託 益権 あ て金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①.取外国 者 対する権利 前 イ. 権利 性質を暼する 取
取
エ (3)取運用体制取
取 運用体制取
取 ネ゙ンチ 運用体制 ブギヴネ゙ンチ る を含 ます り ています 取
取
取
゜．ネ゙ンチ運営 諸方針 決定取
取 ネ゙ンチ運営 諸方針を 載 た基曓計画書を経営会議 分科会 あるネ゙ンチ個 会議 いて審議ン決定 ます ブギヴネ゙ンチ ジ゜ワ ゚セッダ ブヅ ヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 外 建資産 運用 指 る権限を委託 ま す た ジ゜ワ ゚セッダ ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 委託会社 間 締結する運用委託契約 基 投資イ゜チメ゜ン ネ゙ンチ運営 諸方針
映 れます ュ．運用 実行取
取 ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 投資イ゜チメ゜ン 基 投資戦略 立案 フヴダネァモア構築を行 い 引 指 を行 います 取 取 引 執行 ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグベンダ ムヴュッド モプゾッチ 行 い ます 取
デ．ペニタモンエ取
取 委託会社 ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ 間 引 容 運用経過 報告等を け 資金動向等 いて必要 連絡を る 運 用 状況 投資イ゜チメ゜ン 遵 状況等をペニタモンエ ます 取
取 また 定期的 ゚ンォヴダ 実施 よびコンハメ゜゚ンスヤフヴダ 徴求 より 運 用体制 管理体制 コンハメ゜゚ンス体制等 いて 報告を けています ら 現地訪問 よる調査 行 ています れら 報告 よび調査を 評価を行 い 委託会社 ネ゙ンチ個 会議 報告 ています 取
ニ．モスク管理 運用評価 法 管理取
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部 商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議 フ ン 評価会議
審査部 法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サンタン セッ ネ ン サンタン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容 ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
ワ セッ ネ
ン ロッ ッ
外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ 外貨建資産に関する 運用指図権限 委託 ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託
フ ン の運営上 の諸方針の決定 フ ン の運営上 の諸方針の決定
法務コンプ ンス部 運用本部 商品本部
レ ン ペレ ション本部 フ ン 個別会議
基本計画書 運用委託契約 投資ガ ン 運用委託契約 投資ガ ン ワ セッ ネ ン
カ ッ ワ セッ ネ ン
カ ッ
大和投資信託 大和投資信託 運用
方針の決定 実行 運用 方針の決定 実行
取引の 内容
ス 管理 運用評価 法務管理 ス 管理 運用評価 法務管理
大和投資信託 大和投資信託
取締役会
コンプ ンス 監査会議 フ ン 評価会議
審査部 法務コンプ ンス部
運用状況の モニタ ン 資金 送回 金 連絡等
ﾚｰ ｸ 部門 ﾌ ﾏﾈｰｼ ｬｰ ポ フ 構築
運用本部 運用審査会議 投資戦略の立案
取引の執行
運用経過 の報告等 取引の
指図
サンタン セッ ネ ン サンタン セッ ネ ン
投資の 助言
ﾚｰ ｸ 部門
取引の 内容
10
取 ネ゙ンチ評価会議 運用実績ン運用モスク 状況 いて 分析ン検討を行 い 運用部 ネ゛ヴチトック ます また 運用審査会議 経営会議 分科会 て ネ
゙ンチ 運用実績を把握 評価する 締役会 ら権限を委任 れ ネ゙ンチ 運用モスク管理 状況 いて 報告を けて 必要事項を審議ン決定 ます 取 ら 運用 適 行 われた いて 経営会議 分科会 あるコンハメ゜゚ ンスン監査会議 いて法 等 遵 状況 関する報告を行 い 必要事項を審議ン決 定 ます 取
取 れら会議体 事 局 る 部管理関連部門 人員 1イ～平イ 程 す 取 取
取 職 権限 委託会社 取
取 ネ゙ンチ運用 意思決定機能を担う運用曓部 いて 各職 主たる職 権限 社 規則 よ て よう 定 られています 取
゜．運用曓部長 ＣＩＯ 1 取
取 運用暷高責任者 て 職 を遂行 ます 取 ンネ゙ンチ運用 関する組織運営取
ンネ゙ンチブヅヴグャヴ 任命ン変更取
ン運用会議 議長 て 基曓的 運用方針 決定取 ン各ネ゙ンチ 分配政策 決定取
ン 表 締役 対する随時 的確 状況報告取 ン 他ネ゙ンチ 運用 関する重要事項 決定取 ュ．運用 曓部長 1～イ 程 取
取 ＣＩＯを補 指揮を け 職 を遂行 ます 取 デ．運用部長 各運用部 1 取
取 ネ゙ンチブヅヴグャヴ 策定する運用計画を承認 ます 取 ニ．ネ゙ンチブヅヴグャヴ取
取 ネ゙ンチ 運用計画を策定 て れ 沿 てフヴダネァモアを構築 ます 取 取
取 託会社 対する管理体制取
取 信託 産 管理業 を通 て 託会社 信託事 確性ン迅速性 クスゾヘ対応力 等を総合的 検証 ています また 託会社より 部統制 整備 よび運用状況
報告書を けています 取 取
※取 運用体制 成 平1 ② 暻曒日現在 あり 変更 る場合 あります 取 取
(4)取分配方針取
取 分配対象額 経費控除 配当等収益 売買益 評価益を含 ます 等 ます 取 原則 て 収益分配前 基準価額 10ん000 1 万口当たり を 回る場合 当該 超過額 範 委託会社 断 より分配を行 います た 基準価額 動向等 よ て 分配を行 わ い あります 取
取 留保益 前(1) 基 いて運用 ます 取 取
(5)取投資制限取
取 ブギヴネ゙ンチ 益証券 信託約款
ブギヴネ゙ンチ 益証券 投資割合 制限を設けません 取 株式 信託約款
株式 実質投資割合 制限を設けません 取 新株引 権証券等 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 属する新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 ブ ギヴネ゙ンチ 信託 産 属する新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 う
11
信託 産 属する た額 合計額 得時 いて信託 産 純資産総額 100 分 平0 を超える る投資 指 を ません 取
ュ．前゜． いて信託 産 属する た額 信託 産 属するブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取
取 投資信託証券 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 属する投資信託証券 ブギヴネ゙ンチ 益証券を除 ます 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 属する投資信託証券 時価総額 う 信託 産 属する た額 合計額 信託 産 純資産総額 100 分 イ を超える
る投資 指 を ません 取
ュ．前゜． いて信託 産 属する た額 信託 産 属するブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る投資信託 証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取
取 投資する株式等 範 信託約款 取
゜．委託会社 投資する を指 する株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券 金融商品 引所 場 れている株式 行会社 行する 金融商品 引所 準
る市場 いて 引 れている株式 行会社 行する ます た 株 主割当また 社債権者割当 より 得する株式 新株引 権証券 よび新株 約権証券
いて 限り ありません 取
ュ．前゜． 規定 わら 場 定また 録 定 株式 新株引 権証券 よび 新株 約権証券 目論見書等 いて 場また 録 れる 確認 る
いて 委託会社 投資する を指 する る ます 取 取 一銘柄 新株引 権証券等 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 属する 一銘柄 新株引 権証券 よび新株 約権証券 時 価総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 属する当該新株引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 う 信託 産 属する た額 合計額 信託 産 純資産総額
100 分 イ を超える る投資 指 を ません 取
ュ．前゜． いて信託 産 属する た額 信託 産 属するブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る当該新株 引 権証券 よび新株 約権証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取 取 先物 引等 信託約款 取
゜．委託会社 わ 国 金融商品 引所 ける暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号゜ 掲 る をいいます 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ュ 掲 る をいいます よび暼価証券アハクミン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号デ 掲 る をいいます らび 外国 金 融商品 引所 ける れら 引 類似 引を 範 行 う 指 をする
ます 選択権 引 アハクミン 引 含 る ます 取
取1.取先物 引 売建て よびコヴャンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 組入暼価証券 時価総額 範 ます 取
取平.取先物 引 買建て よびハッダンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引いた額 信託 産 限暻ま る 組入公社債 組入外国 付債権信託 益証券 組入 付債権信託 益権 組入抵当証 券 よび組入指定金銭信託 益証券 利払金 よび償還金を加えた額を限
信託 産 限暻ま る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ.ま 掲 る金融商品 運用 ている額 金融商品運用額 等 いいます 範 ます 取
取年.取コヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 買付け 指 全アハクミン
1平
引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信託 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 ます 取
ュ．委託会社 わ 国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 よびアハクミン 引を 範 行
う 指 をする ます 取
取1.取先物 引 売建て よびコヴャンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 暶 売 約 合わせて 保暼外 建資産 時価総額 範 ます 取 取平.取先物 引 買建て よびハッダンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額
暶 買 約 合わせて 外 建暼価証券 買付 金等実需 範 ます 取 取年.取コヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 買付け 指 支払いハヤプ゚
ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範 全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信託 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 ます 取
デ．委託会社 わ 国 金融商品 引所 ける金利 る先物 引 よびアハクミ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 ける金利 る れら 引 類似 引
を 範 行 う 指 をする ます 取
取1.取先物 引 売建て よびコヴャンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信託 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ.ま 掲 る金融商品 運用 れている をいいます 時価総額 範 ます 取
取平.取先物 引 買建て よびハッダンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 信託 産 限暻ま る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金 融商品運用額等 範 ます た 保暼金利商品 外 建て 信託 産 外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い た額 信託 産 限暻ま る外 建組入公社債 よび組入外国 付債権信託 益証券 らび 外 建組入 付債権信託 益権 利払金 よび償還金を 加えた額 当該金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信 託 産 限暻ま る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え た額を限 ます 取
取年.取コヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 買付け 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信託 産 純 資産総額 イ％を 回ら い範 ます 取
取 スワッハ 引 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 属する資産 効率的 運用 資するた 異 た通 異 た 金利また 異 た 金利 元曓を一定 条件 交換する 引
スワッハ 引 いいます を行 う 指 をする ます 取 ュ．スワッハ 引 指 あた て 当該 引 契約期限 原則 て信託期間を超
え い ます た 当該 引 当該信託期間 全部解約 可能 いて 限り ありません 取
デ．スワッハ 引 指 あた て 当該信託 産 るスワッハ 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 るスワッハ 引 想定元曓 総額 う 信託 産 属する た額 合計額 曓デ． いて スワッハ 引 想定元曓 合計額 いいます 信託 産 純資産総額を超え い ます 信託
産 一部解約等 事由 より 純資産総額 減少 て スワッハ 引 想定元曓 合計額 信託 産 純資産総額を超える た場合 委託会社 す や
超える額 相当するスワッハ 引 一部 解約を指 する ます 取 ニ．前デ． いてブギヴネ゙ンチ 信託 産 るスワッハ 引 想定元曓 総額
う 信託 産 属する た額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 るスワッハ
1年
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る信託 産 属 するブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取
ビ．スワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額 行 う ます 取 バ．委託会社 スワッハ 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認
た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う ます 取 取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 属する資産 効率的 運用 資するた 金利先渡 引 よ び 暶先渡 引を行 う 指 をする ます 取
ュ．金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あた て 当該 引 決済日 原則 て信託期間を超え い ます た 当該 引 当該信託期間 全部解約
可能 いて 限り ありません 取
デ．金利先渡 引 指 あた て 当該信託 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信託 産 属する た額 合計額 曓デ． いて 金利先渡 引 想定元曓 合計額 いいます 信託 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴネ゙ンチ
信託 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信託 産 属する た額 合計額 曓デ． いて 保暼金利商品 時価総額 合計額 いいます を超え
い ます 信託 産 一部解約等 事由 より 保暼金利商品 時 価総額 合計額 減少 て 金利先渡 引 想定元曓 合計額 保暼金利商品 時価総 額 合計額を超える た場合 委託会社 す や 超える額 相 当する金利先渡 引 一部 解約を指 する ます 取
ニ．前デ． いてブギヴネ゙ンチ 信託 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 う 信託 産 属する た額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る金利先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る信託 産 属 するブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます また ブ ギヴネ゙ンチ 信託 産 る保暼金利商品 時価総額 う 信託 産 属する
た額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る保暼金利商品 時価総額 ブギヴネ
゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る信託 産 属するブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取
ビ． 暶先渡 引 指 あた て 当該信託 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 う 信託 産 属する た額 合計額 曓ビ． いて 暶先渡 引 想定元曓 合計額 いいます 信託 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギヴネ゙ン チ 信託 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信託 産 属する た額
合計額 曓ビ． いて 保暼外 建資産 時価総額 合計額 いいます を超え い ます 信託 産 一部解約等 事由 より 保暼外 建 資産 時価総額 合計額 減少 て 暶先渡 引 想定元曓 合計額 保暼外 建資 産 時価総額 合計額を超える た場合 委託会社 す や 超 える額 相当する 暶先渡 引 一部 解約を指 する ます 取
バ．前ビ． いてブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶先渡 引 想定元曓 総額 う 信託 産 属する た額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶先渡
引 想定元曓 総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る信託 産 属 するブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます また ブ ギヴネ゙ンチ 信託 産 る保暼外 建資産 時価総額 う 信託 産 属する
た額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る保暼外 建資産 時価総額 ブギ ヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る信託 産 属するブギヴネ゙ンチ 益証 券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取
ダ．金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額 行 う ます 取
1ィ
ス．委託会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認 た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う ます 取 取 一銘柄 転換社債等 信託約款
゜．委託会社 信託 産 属する 一銘柄 転換社債 らび 新株 約権付社債 う 会社法第 平年① 条第 1 項第 年 号 産 当該新株 約権付社債 いて 社債 あ て 当該社債 当該新株 約権 れ れ単独 存在 得 い をあら 明確 て いる 会社法施行前 商法第 年ィ1 条テ 年 第 1 項第 ② 号 よび第 ③ 号 定 ある新株 約権付社債を含 転換社債型新株 約権付社債 いいます 時価総額
ブギヴネ゙ンチ 信託 産 属する当該転換社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 う 信託 産 属する た額 合計額 信託 産 純資産総額
100 分 10 を超える る投資 指 を ません 取
ュ．前゜． いて信託 産 属する た額 信託 産 属するブギヴネ゙ン チ 益証券 時価総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る当該転換 社債 よび転換社債型新株 約権付社債 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取 暼価証券 付け 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 効率的 運用 資するた 信託 産 属する株式 よび公
社債を 範 付ける 指 をする ます 取
取1.取株式 付け 付時 いて 付株式 時価合計額 信託 産 保暼す る株式 時価合計額 イ0％を超え い ます 取
取平.取公社債 付け 付時 いて 付公社債 額面金額 合計額 信託 産 保暼する公社債 額面金額 合計額を超え い ます 取
ュ．前゜． 定 る限 額を超える た場合 委託会社 す や 超える額 相当する契約 一部 解約を指 する ます 取
デ．委託会社 暼価証券 付け あた て必要 認 た 担保 入れ 指
を行 う ます
取 外 建資産 信託約款 取
取 外 建資産 実質投資割合 制限を設けません 取 取 特 場合 外 建暼価証券 投資制限 信託約款 取
取 外 建暼価証券 投資 いて わ 国 国際収支 理由等 より特 必要 認 られる場合 制約 れる あります 取
取 外国 暶 約 引 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 効率的 運用 資するた 外国 暶 売買 約 引 指
をする ます 取
ュ．前゜． 約 引 指 信託 産 る 暶 買 約 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶 買 約 う 信託 産 属する た額 合計額 信託 産 る 暶 売 約 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶 売 約 う 信託
産 属する た額 合計額 差額 換算 た額 信託 産 純資 産総額を超え い ます た 信託 産 属する外 建資産 暶変動モス クを回避するた する当該 約 引 指 いて 限り ありません 取 デ．前ュ． いてブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶 買 約 う 信託 産 属
する た額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶 買 約 総額 ブギ ヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る信託 産 属するブギヴネ゙ンチ 益証 券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます また ブギヴネ゙ンチ 信託 産
る 暶 売 約 う 信託 産 属する た額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 る 暶 売 約 総額 ブギヴネ゙ンチ 信託 産 純資産総額 占 る信託
産 属するブギヴネ゙ンチ 益証券 時価総額 割合を乗 て得た額をいいます 取 ニ．前ュ． 限 額を超える た場合 委託会社 所定 期間 超
える額 相当する 暶 約 一部を解消するた 外国 暶 売買 約 引 指 を
1イ する ます 取
取 資金 借入れ 信託約款 取
゜．委託会社 信託 産 効率的 運用 らび 運用 安定性 資するた 一部解約 伴う支払資金 手当て 一部解約 伴う支払資金 手当て た 借入れた資金 返 済を含 ます を目的 て また 再投資 る収益分配金 支払資金 手当てを 目的 て 資金借入れ コヴャ市場を通 る場合を含 ます 指 をする
ます 当該借入金を て暼価証券等 運用 行 わ い ます 取 ュ．一部解約 伴う支払資金 手当て る借入期間 益者 解約 金支払開始
日 ら 信託 産 保暼する暼価証券等 売却 金 渡日ま 間 また 解約 金 入金日ま 間 償還金 入金日ま 期間 イ 営業日 ある場合 当 該期間 資金借入額 当該暼価証券等 売却 金 解約 金 よび償還金 合計額 を限 ます た 資金借入額 借入指 を行 う日 ける信託 産 純資 産総額 10％を超え い ます 取
デ．収益分配金 再投資 る借入期間 信託 産 ら収益分配金 支弁 れる日 ら 翌営業日ま 資金借入額 収益分配金 再投資額を限 ます 取 ニ．借入金 利息 信託 産中 ら支弁 ます 取
＜参取 考＞ブギヴネ゙ンチ ジ゜ワンノメグャ株式ブギヴネ゙ンチ 概要取 (1)取投資方針取
取 主要投資対象取
取 ノメグャ 金融商品 引所 場株式 よび店頭 録株式 場 定 よび店頭 録 定 を含 ます らび ノメグャ 企業 D次 預託証券 を主要投資対象 ます 取 取 投資態 取
゜．主 てノメグャ 株式(※) 投資 中長期的 パンスブヴク ピパスド指数 換算 を 回る投資成果を て運用を行 います 取
ュ．経済情勢や業界動向等 分析を行 う 個 企業 ネ゙ンジベンタャゲ 成 長性 株価トモュ゠ヴクミン等を総合的 案 てフヴダネァモアを構築 ます 取 デ．外 建資産 運用 あた て ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプ
ゾッチ 運用 指 る権限を委託 ます ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグベンダ ゚ ベモィ モプゾッチ 当該外 建資産 運用 いて キンタンタヴャ取゚セッダ取ブ ヅグベンダ ノメグャ 助言を けます 取
ニ．株式 組入比率 通常 状態 信託 産 純資産総額 ③0％程 維持する を基曓 ます 取
ビ． 暶変動モスクを回避するた 暶バッグ 原則 て行 いません 取 バ．当初設定日直 大量 追加設定また 解約 生 た 市況 急激 変化
想 れる 償還 準備 入 た 等 らび 信託 産 規模 よ て 運用 行 われ い あります 取
※ 株式…D次 預託証券 を含 ます 取 (平)取投資対象取
取 当ネ゙ンチ いて投資 対象 する資産 種類 掲 る ます 取 1.取 掲 る特定資産 投資信託 び投資法人 関する法 施行 第 年 条 掲 る
をいいます 取
゜．暼価証券取
ュ．タモトゾ゛ノ 引 る権利 金融商品 引法第平条第平0項 規定する をい い 掲(年) よび 定 る 限ります 取
デ．約束手形取
ニ．金銭債権 う 投資信託 び投資法人 関する法 施行規則第平平条第1項第イ号 掲 る 取
1① 取平． 掲 る特定資産 外 資産取
゜． 暶手形取
取 委託会社 信託金を 主 て 暼価証券 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を除 ます 投資する を指 する
ます
取1．外国通 表示 株券また 新株引 権証書取 取平．国債証券取
取年．地方債証券取
取ィ．特 法 より法人 行する債券取
取イ．社債券 新株引 権証券 社債券 一体 た新株引 権付社債券 分 型新株引 権付社債券 いいます 新株引 権証券を除 ます 取
取①．特定目的会社 る特定社債券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ィ 号 定 る をいいます 取
取②．特 法 より設立 れた法人 行する出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項 第 ① 号 定 る をいいます 取
取③．協 組織金融機関 る優先出資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 ② 号 定 る をいいます 取
取エ．特定目的会社 る優先出資証券また 新優先出資引 権を表示する証券 金融商 品 引法第 平 条第 1 項第 ③ 号 定 る をいいます 取
10．コブヴクャャンヒヴドヴ取
11．外国通 表示 新株引 権証券 分 型新株引 権付社債券 新株引 権証券を含
ます よび新株 約権証券取
1平．外国また 外国 者 行する証券また 証書 前 1. ら前 11.ま 証券また 証書 性質を暼する 取
1年．投資信託また 外国投資信託 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 10 号 定 る をいいます 取
1ィ．投資証券 投資法人債券また 外国投資証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 11 号 定 る をいいます 取
1イ．外国 付債権信託 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1③ 号 定 る をいい ます 取
1①．預託証書 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 平0 号 定 る をいいます 取 1②．外国法人 行する譲渡性預金証書取
1③．指定金銭信託 益証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券 行 信託 益証券 限ります 取
1エ．抵当証券 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1① 号 定 る をいいます 取 平0． 付債権信託 益権 あ て金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 定 る 益証券
行信託 益証券 表示 れる 取
平1．外国 者 対する権利 前 平0. 暼価証券 性質を暼する 取
取 委託会社 信託金を 前 掲 る暼価証券 ほ 掲 る金融商品 金融商品 引法第 平 条第 平 項 規定 より暼価証券 れる 項各号 掲 る権利を含 ま す より運用する を指 する ます 取
取1．預金取
取平．指定金銭信託 金融商品 引法第 平 条第 1 項第 1ィ 号 規定する 益証券 行信託を除 ます 取
取年．コヴャンュヴン取
取ィ．手形割引市場 いて売買 れる手形取
取イ． 付債権信託 益権 あ て金融商品 引法第 平 条第 平 項第 1 号 定 る 取 取①．外国 者 対する権利 前 イ. 権利 性質を暼する 取
(年)取主 投資制限取
1② 取 株式
株式 投資割合 制限を設けません 取 投資信託証券
投資信託証券 投資割合 信託 産 純資産総額 イ％ ます 取 外 建資産
外 建資産 投資割合 制限を設けません 取 先物 引等
゜．委託会社 わ 国 金融商品 引所 ける暼価証券先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号゜ 掲 る をいいます 暼価証券指数等先物 引 金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号ュ 掲 る をいいます よび暼価証券アハクミン 引
金融商品 引法第 平③ 条第 ③ 項第 年 号デ 掲 る をいいます らび 外国 金融 商品 引所 ける れら 引 類似 引を 範 行 う 指 をする
ます 選択権 引 アハクミン 引 含 る ます 取
取1.取先物 引 売建て よびコヴャンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 組入暼価証券 時価総額 範 ます 取
取平.取先物 引 買建て よびハッダンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 暼価証券 組入可能額 組入暼価証券を差引いた額 信託 産 限暻ま る 組入公社債 組入外国 付債権信託 益証券 組入 付債権信託 益権 組入抵当証 券 よび組入指定金銭信託 益証券 利払金 よび償還金を加えた額を限
信託 産 限暻ま る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 前(平) 1. らィ.ま 掲 る金融商品 運用 ている額 金融商品運用額 等 いいます 範 ます 取
取年.取コヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 買付け 指 全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信託 産 純資産総額 イ％を
回ら い範 ます 取
ュ．委託会社 わ 国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 らび 外国 金融商品 引所 ける通 る先物 引 よびアハクミン 引を 範 行
う 指 をする ます 取
取1.取先物 引 売建て よびコヴャンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 暶 売 約 合わせて 保暼外 建資産 時価総額 範 ます 取 取平.取先物 引 買建て よびハッダンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額
暶 買 約 合わせて 外 建暼価証券 買付 金等実需 範 ます 取 取年.取コヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 買付け 指 支払いハヤプ゚
ヘ額 合計額 引時 保暼外 建資産 時価総額 イ％を 回ら い範 全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信託 産 純資産総額 イ％を 回ら い範 ます 取
デ．委託会社 わ 国 金融商品 引所 ける金利 る先物 引 よびアハクミ ン 引 らび 外国 金融商品 引所 ける金利 る れら 引 類似 引
を 範 行 う 指 をする ます 取
取1.取先物 引 売建て よびコヴャンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 保暼金利商品 信託 産 1 る組入暼価証券 利払金 よび償還金等 ら び 前(平) 1. らィ.ま 掲 る金融商品 運用 れている をいいます 時価総額 範 ます 取
取平.取先物 引 買建て よびハッダンアハクミン 売付け 指 建玉 合計額 信託 産 限暻ま る組入暼価証券 る利払金 よび償還金等 らび 金 融商品運用額等 範 ます た 保暼金利商品 外 建て 信託 産 外 建資産組入可能額 約款 組入可能額 ら保暼外 建資産 時価総額を差引い た額 信託 産 限暻ま る外 建組入公社債 よび組入外国 付債権信託 益証券 らび 外 建組入 付債権信託 益権 利払金 よび償還金を 加えた額 当該金融商品運用額等 額より少 い場合 外 建資産組入可能額 信
1③
託 産 限暻ま る外 建組入暼価証券 る利払金 よび償還金等を加え た額を限 ます 取
取年.取コヴャンアハクミン よびハッダンアハクミン 買付け 指 支払いハヤプ゚ ヘ額 合計額 引時 保暼金利商品 時価総額 イ％を 回ら い範
全アハクミン 引 る支払いハヤプ゚ヘ額 合計額 引時 信託 産 純 資産総額 イ％を 回ら い範 ます
取 スワッハ 引
゜．委託会社 信託 産 属する資産 効率的 運用 資するた 異 た通 異 た 金利また 異 た 金利 元曓を一定 条件 交換する 引
スワッハ 引 いいます を行 う 指 をする ます 取 ュ．スワッハ 引 指 あた て 当該 引 契約期限 原則 て信託期間を超
え い ます た 当該 引 当該信託期間 全部解約 可能 いて 限り ありません 取
デ．スワッハ 引 指 あた て 当該信託 産 るスワッハ 引 想定元曓 総額 信託 産 純資産総額を超え い ます 信託 産 一部解約等
事由 より 純資産総額 減少 て スワッハ 引 想定元曓 総額 信託 産 純資産総額を超える た場合 委託会社 す や 超える額 相当するスワッハ 引 一部 解約を指 する ます 取
ニ．スワッハ 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額 行 う ます 取 ビ．委託会社 スワッハ 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認
た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う ます 取 取 金利先渡 引 よび 暶先渡 引
゜．委託会社 信託 産 属する資産 効率的 運用 資するた 金利先渡 引 よ び 暶先渡 引を行 う 指 をする ます 取
ュ．金利先渡 引 よび 暶先渡 引 指 あた て 当該 引 決済日 原則 て信託期間を超え い ます た 当該 引 当該信託期間 全部解約
可能 いて 限り ありません 取
デ．金利先渡 引 指 あた て 当該信託 産 る金利先渡 引 想定元曓 総額 保暼金利商品 時価総額を超え い ます 信託 産 一部解約 等 事由 より 保暼金利商品 時価総額 減少 て 金利先渡 引 想定元曓 総額 保暼金利商品 時価総額を超える た場合 委託会社 す や
超える額 相当する金利先渡 引 一部 解約を指 する ます 取 ニ． 暶先渡 引 指 あた て 当該信託 産 る 暶先渡 引 想定元曓
総額 保暼外 建資産 時価総額を超え い ます 信託 産 一部解 約等 事由 より 保暼外 建資産 時価総額 減少 て 暶先渡 引 想定元 曓 総額 保暼外 建資産 時価総額を超える た場合 委託会社 す や 超える額 相当する 暶先渡 引 一部 解約を指 する ます 取 ビ．金利先渡 引 よび 暶先渡 引 評価 市場実勢金利等を 算出 た価額
行 う ます 取
バ．委託会社 金利先渡 引 よび 暶先渡 引を行 う あたり担保 提供あるい 入れ 必要 認 た 担保 提供あるい 入れ 指 を行 う ます 取 (ィ)取運用指 権限 委託取
取 委託会社 運用 指 関する権限 う 外 建資産 運用 関する権限を 委託 ます
ジ゜ワ取゚セッダ取ブヅヴグベンダ ゚ベモィ モプゾッチ取
サ務点バ点c務バ争取Sムuバメピん取年平取O争d取S争務ミん取Nピw取ト為メ予ん取Nピw取ト為メ予取1000イ-年イ年③ん取訴Sグ取
取 前 規定 わら 前 より委託を けた者 法 違 た場合 信託契 約 違 た場合 信託 産 重大 損失を生 た場合等 いて 委託会社 運 用 指 関する権限 委託を中 また 委託 容を変更する ます 取
